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证监会就《证券基金经营机构董事、监事极竞技官网-首页、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

2020-11-20 22:05 来源: 证监会网站
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为了规范证券基金经营机构董事极竞技官网-首页极竞技官网-首页、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为极竞技官网-首页,促进证券基金经营机构合规极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页、稳健运行极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,奔杭脊偻?首页;ね蹲收吆戏ㄈㄒ婕杭脊偻?首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,证监会起草了《证券基金经营机构董事极竞技官网-首页极竞技官网-首页、监事极竞技官网-首页极竞技官网-首页、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见极竞技官网-首页。

证券基金行业是人力资源密集型行业极竞技官网-首页,证券基金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重大责任,从业人员从事证券基金业务极竞技官网-首页极竞技官网-首页,直接影响投资者权益极竞技官网-首页,这些人员的专业素质极竞技官网-首页、职业道德和合规诚信水平,对于经营机构和资本市场的规范发展具有重要影响极竞技官网-首页。随着行业的发展变化极竞技官网-首页、“放管服”改革的持续推进,以及新《证券法》的发布实施,现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需要作相应调整完善极竞技官网-首页,有必要制定统一的部门规章进行系统性规范极竞技官网-首页,以提升证券基金行业人员管理和规范水平,促进证券基金经营机构合规极竞技官网-首页、稳健运行极竞技官网-首页。

《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件极竞技官网-首页;二是明确执业规范和限制极竞技官网-首页,多角度约束执业行为极竞技官网-首页,强化外部声誉和诚信约束极竞技官网-首页极竞技官网-首页;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任极竞技官网-首页,实现任职有保障、履职有制衡极竞技官网-首页极竞技官网-首页、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角极竞技官网-首页、无盲区。

欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见极竞技官网-首页,证监会将认真研究各方反馈意见极竞技官网-首页,进一步完善《管理办法》后发布实施极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

【我要纠错】 责任编辑:刘畅
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