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《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》发布——基金销售牌照将设“保质期”

2019-02-27 07:56 来源: 经济日报
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□ 《销售办法》建立基金销售业务资格退出机制极竞技官网-首页,并规定每次续展有效期为3年,有利于提高行业销售“牌照”使用效率极竞技官网-首页。

□ 目前极竞技官网-首页极竞技官网-首页,实务中普遍存在的个人代销私募基金并收取介绍费等情况极竞技官网-首页极竞技官网-首页,将严格加以监管和规范

中国证监会日前发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则公开征求意见,基金销售机构,尤其是市场现存的约130家第三方基金销售机构将迎来严监管极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

中国证监会新闻发言人高莉表示,《销售办法》是对证监会2013年发布的《证券投资基金销售管理办法》进一步修订完善极竞技官网-首页,并结合最新修订内容调整了规章名称极竞技官网-首页。原《证券投资基金销售管理办法》2004年首次发布极竞技官网-首页,并于2011年极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页、2013年两次修订极竞技官网-首页极竞技官网-首页。截至2018年末极竞技官网-首页极竞技官网-首页,公募基金个人投资者有效账户数已达6亿极竞技官网-首页。与此同时极竞技官网-首页极竞技官网-首页,办法部分内容已不能完全适应实践发展需要,亟需予以调整。为此,证监会启动了对《证券投资基金销售管理办法》的修订工作极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,形成《销售办法》及两个配套规则极竞技官网-首页。

高莉认为极竞技官网-首页,本轮修订的基本思路是,坚持问题和风险导向极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,以奔杭脊偻?首页极竞技官网-首页;ね蹲收吆戏ㄈㄒ嫖龇⒌愫吐浣诺慵杭脊偻?首页,坚守销售适当性、资金和交易安全底线要求极竞技官网-首页,推进公募基金销售机构提高专业服务能力极竞技官网-首页极竞技官网-首页,提升内部控制和风险管理水平极竞技官网-首页极竞技官网-首页,促进行业长远持续发展极竞技官网-首页,培育行业良性发展生态极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页。主要修订内容包括:一是厘清公募基金销售业务边界,将各类服务主体纳入监管极竞技官网-首页。二是整合优化公募基金销售牌照注册条件极竞技官网-首页,强化公募基金销售作为金融业务的持牌准入管理极竞技官网-首页。三是全面梳理完善公募基金销售业务规范极竞技官网-首页极竞技官网-首页,强化投资者?极竞技官网-首页极竞技官网-首页;び胪蹲收叻?。四是强化对公募基金销售机构特别是独立基金销售机构的内控与风险管理要求极竞技官网-首页。五是推动提升公募基金销售机构专业服务能力,通过资产配置等服务引导客户长期投资极竞技官网-首页极竞技官网-首页。六是进一步完善公募基金销售业务资格退出机制,按照市场化极竞技官网-首页、法治化原则构建良性发展的行业生态极竞技官网-首页。

金牛理财网分析师宫曼琳表示,过去部分基金销售子公司极竞技官网-首页极竞技官网-首页,尤其是130余家第三方销售公司并不都是“全心全意”卖基金极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,有少数公司实际上是“囤积”牌照或者以代销其他类型基金为主极竞技官网-首页,对公募基金涉猎得比较少极竞技官网-首页?极竞技官网-首页!断郯旆ā方⒒鹣垡滴褡矢裢顺龌撇⒐娑看涡褂行谖?年极竞技官网-首页,有利于提高行业销售牌照使用效率极竞技官网-首页,提高销售公司的优胜劣汰程度,利好那些真正把精力用在基金销售和服务上的公司极竞技官网-首页。同时极竞技官网-首页,《销售办法》对于单纯炒作牌照极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页、不专营主业的公司则有较大影响极竞技官网-首页极竞技官网-首页。很多独立基金销售机构在3年的续展期内若无法通过整改满足牌照续展条件极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,则只能退出基金代销行业极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

3年续展期的“考试”难度有多大极竞技官网-首页?《销售办法》规定极竞技官网-首页极竞技官网-首页,最近1年度基金非货基销售日均保有量低于10亿元极竞技官网-首页极竞技官网-首页;累计亏损超过实缴资本70%极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,无法正常经营等内容极竞技官网-首页极竞技官网-首页。广州一家第三方独立销售机构负责人告诉经济日报记者,排除货基销售日均保有量在10亿元以上,这对不少销售规模排名靠后的销售机构形成了压力。因而极竞技官网-首页,部分申请牌照没做业务的公司需要认真对待极竞技官网-首页,牌照价值可能缩水极竞技官网-首页。这些行业常见拿着牌照“混日子”的中小销售机构极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,将面临3年一度的“大考”极竞技官网-首页。

业内人士表示极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,《销售办法》规定极竞技官网-首页,独立基金销售机构将仅能通过“介绍客户”的方式销售私募股权基金极竞技官网-首页。这一条款对于从事股权极竞技官网-首页极竞技官网-首页、创投类私募基金销售业务的独立基金销售机构可能影响较大。而新规拟明确规定个人不得办理基金销售或相关服务业务,这意味着目前实务中普遍存在的个人代销私募基金并收取介绍费等情况将受到更加严格的监管和规范。(记者 周琳)

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