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证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见

2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,增强金融服务实体经济能力极竞技官网-首页,扩大资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范极竞技官网-首页。近日极竞技官网-首页极竞技官网-首页,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用极竞技官网-首页,其产品原理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模式极竞技官网-首页。按照党中央极竞技官网-首页极竞技官网-首页、国务院决策部署极竞技官网-首页,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时极竞技官网-首页极竞技官网-首页,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行极竞技官网-首页极竞技官网-首页、上市、交易等方面的一系列制度安排极竞技官网-首页极竞技官网-首页,规范存托凭证的相关活动极竞技官网-首页,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求极竞技官网-首页极竞技官网-首页,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务极竞技官网-首页极竞技官网-首页,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础极竞技官网-首页,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备极竞技官网-首页。

《管理办法》共八章,六十一条极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,主要包括以下内容:

一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券极竞技官网-首页极竞技官网-首页,其发行极竞技官网-首页、上市极竞技官网-首页、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行极竞技官网-首页,依法履行发行人极竞技官网-首页极竞技官网-首页、上市公司的义务极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,并承担相应法律责任极竞技官网-首页。

二是对存托凭证的发行极竞技官网-首页、上市、交易作出安排极竞技官网-首页极竞技官网-首页。规定了存托凭证发行的基本条件和程序极竞技官网-首页极竞技官网-首页,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定极竞技官网-首页极竞技官网-首页;规定了存托凭证上市交易的条件和程序极竞技官网-首页,明确存托凭证的减持应当遵守法律极竞技官网-首页极竞技官网-首页、行政法规极竞技官网-首页、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定极竞技官网-首页,并对通过发行存托凭证进行收购极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页、重大资产重组等极竞技官网-首页,作出原则性安排极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

三是明确存托凭证的信息披露要求极竞技官网-首页极竞技官网-首页。规定境外基础证券发行人及其控股股东极竞技官网-首页、实际控制人等是信息披露的责任主体极竞技官网-首页。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时极竞技官网-首页极竞技官网-首页,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点极竞技官网-首页,就存托安排极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页、投票权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的情形极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,设置了申请豁免机制。

四是建立存托凭证的存托和托管制度极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页。规定存托人极竞技官网-首页极竞技官网-首页、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页;规定了存托协议极竞技官网-首页、托管协议的必备条款,对参与各方的权利义务作出了安排极竞技官网-首页。

五是加强投资者?;?极竞技官网-首页。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的奔杭脊偻?首页极竞技官网-首页;ぷ芴迳喜坏陀诰衬诜杉杭脊偻?首页极竞技官网-首页、行政法规以及证监会要求的同时极竞技官网-首页,针对我国证券市场投资者结构的特殊性极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,设置了存托凭证持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者奔杭脊偻?首页极竞技官网-首页;ご胧?极竞技官网-首页。

六是强化监管执法极竞技官网-首页,明确法律责任极竞技官网-首页。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检查、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段极竞技官网-首页;规定了证监会可以对违法责任主体采取责令改正极竞技官网-首页极竞技官网-首页、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施;在《证券法》框架内极竞技官网-首页,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任极竞技官网-首页极竞技官网-首页、行政责任作出了针对性规定。

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