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证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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为落实依法极竞技官网-首页、全面极竞技官网-首页、从严的总体监管思路极竞技官网-首页,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制极竞技官网-首页,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险极竞技官网-首页,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿极竞技官网-首页极竞技官网-首页,以下简称《指引》)极竞技官网-首页,并于近日向社会公开征求意见极竞技官网-首页。

目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,上述规则对投行业务条线的内控提出了要求极竞技官网-首页,对促进证券公司加强投行类业务风险管理极竞技官网-首页极竞技官网-首页、建立自我约束机制发挥了积极作用极竞技官网-首页极竞技官网-首页。但由于制定时间较早极竞技官网-首页极竞技官网-首页、内容相对原则,且对各类投行业务内部控制的要求较为分散极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展极竞技官网-首页,行业中普遍存在的“重发展极竞技官网-首页极竞技官网-首页、轻质量”极竞技官网-首页、“重规模极竞技官网-首页极竞技官网-首页、轻风险”极竞技官网-首页,主体责任履行不到位极竞技官网-首页、执业质量良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象极竞技官网-首页,与其在服务实体经济发展极竞技官网-首页、提高直接融资比重等方面承担的日益重要职责不相匹配极竞技官网-首页。因此极竞技官网-首页极竞技官网-首页,我会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》极竞技官网-首页,旨在明确投行类业务主体责任极竞技官网-首页极竞技官网-首页、强化制度建设极竞技官网-首页、加强实践指导,切实把好风险防控关极竞技官网-首页极竞技官网-首页。相关要求主要包括以下四个方面:

一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题极竞技官网-首页,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系极竞技官网-首页极竞技官网-首页、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足极竞技官网-首页,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

二是突出投行类业务内部控制标准的统一极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上极竞技官网-首页极竞技官网-首页,归纳极竞技官网-首页极竞技官网-首页、提炼出包括内部控制流程极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,持续督导和受托管理,问核极竞技官网-首页、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。同时极竞技官网-首页极竞技官网-首页,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时极竞技官网-首页,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准极竞技官网-首页,避免相互之间存在差异极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

三是完善以项目组和业务部门极竞技官网-首页、质量控制极竞技官网-首页极竞技官网-首页、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构极竞技官网-首页极竞技官网-首页,构建分工合理极竞技官网-首页、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系极竞技官网-首页。同时极竞技官网-首页,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执业和管理极竞技官网-首页极竞技官网-首页,质量控制实施全过程管控极竞技官网-首页,内核极竞技官网-首页极竞技官网-首页、合规风控等严把公司层面的出口管理极竞技官网-首页,督促各方归位尽责极竞技官网-首页极竞技官网-首页,避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题,提高投行类业务内部控制效率极竞技官网-首页。

四是强调投行类业务内部控制的有效性极竞技官网-首页,细化各道防线具体履职形式极竞技官网-首页极竞技官网-首页,加强对投行类业务立项极竞技官网-首页极竞技官网-首页、质量控制极竞技官网-首页、内核等执行层面的规范和指导,从内部控制人员配备极竞技官网-首页极竞技官网-首页,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制极竞技官网-首页极竞技官网-首页极竞技官网-首页,现场核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”极竞技官网-首页、“有名无实”等问题极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见极竞技官网-首页,我会将认真研究各方反馈意见极竞技官网-首页极竞技官网-首页,尽快修改完善、发布实施极竞技官网-首页极竞技官网-首页。

【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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